南方财经全媒体记者 吴霜 上海报道
9月27日，易方达举报风波发生两天过后，其中涉及的另一家机构上海银行对外回应，“我行关注到一些市场传闻，目前易方达香港已就此公开声明。涉及我行易方达香港专户投资相关传闻不实，我行不存在隐藏亏损的情况”。
9月25日，一封主题为《是谁把易方达香港带入火坑的？》的邮件被广泛传播。其中主要举报了易方达香港利用境外平台进行多项违反基金行业从业准则的行为，其中也涉及上海银行和上海汽车集团。
举报信中称，上海银行委托易方达香港管理其境外超过一百亿元人民币的自有资金，分别放在易方达香港的两支香港公募基金，是这两支公募基金的最大单一投资者。
后由于2022年及2021年境外美元债暴雷，两只基金亏损较大。举报信指控，上海银行及易方达香港为了隐藏上海银行投资于这两支公募基金的重大亏损，联手利用严重误导性的专户月度报表进行重大违规的操作安排。
易方达香港以摊余成本计算为名目及以做假账的方式调节基金份额净值这个手段进行专户估值报告，隐藏了上海银行这三年（2021年-2023年）投资于两支公募基金的重大亏损，而上海银行亦同时以调节的假账专户报表入账，因此上海银行实则虚增了其2021年-2023年年度的净利润10亿元人民币以上，并且2024年上半年仍存在虚增利润情况。
此外，易方达还通过基金份额分红修订隐藏基金亏损，将派息政策由不派息变成派息份额，并通过将I类（累积）（美元）份额的名称改为I2类（分派）（美元）。这样，即使基金发生亏损，I2类（分派）美元份额也可以从基金资本中分红。这个惯例在境内基金中不被允许，而香港市场是容许的。因此，基金于2022年11月21日对上海银行进行了分红，上海银行可以在向内部汇报时给出虚假收益。为了确保系列操作的顺利进行，易方达香港还对上海银行高层进行了贿赂。
对此，9月25日，易方达基金公开回应，“市场上出现一些有关本公司的不实及恶意指控，我们对此高度关注，公司第一时间启动内审程序，并聘请外部香港律师事务所就相关事项开展了独立调查。本公司始终坚持合规经营、诚信为本的原则。严格遵守法律法规和行业监管要求，确保各项业务运作的合规性。目前，公司各项业务运营正常，我们将继续为客户提供高质量的金融服务。我们尊重并欢迎社会各界的监督，并将持续优化内控管理。但对于任何恶意诽读或故意传播虚假信息的行为，本公司保留依法追究其法律责任的权利。我们一直致力于保护投资者及所有利益相关方的合法权益。感谢社会各界长期以来的信任和支持”。
记者注意到，9月25日，国家金融监督管理总局上海监管局公开一则行政处罚，处罚当事人为时任上海银行海外业务部港台业务部高级经理助理庞雅琦，主要违法违规事实为对上海银行境外机构重大投资事项未经行政许可负有直接责任。
21世纪经济报道记者针对举报内容联系上海银行后，上海银行回应称，“我行也关注到一些市场传闻，目前易方达香港已就此公开声明。涉及我行易方达香港专户投资相关传闻不实，我行不存在隐藏亏损的情况”。
