联储证券多名高管被罚！监管要求公司每3个月开展一次内部检查

　　11月29日消息，青岛证监局针对联储证券股份有限公司发布多条处罚信息，公司遭责令增加内部合规检查次数，董事长吕春卫被监管谈话，高管盛赟、岳远斌收警示函。

　　公告显示，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。

　　根据相关规定，青岛证监局决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。具体要求是在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。

　　公开资料显示，联储证券是一家非上市发债企业，成立于2001年，总部位于山东省青岛市，第一大股东为北京正润投资集团有限公司，是一家公众企业，主体信用评级为AA级，2022年实现营收10亿元，总资产规模242.6亿元，资产负债率为67.82%。公司自2018年开始发行各类债券11只，累计债券融资规模为45.0亿元，目前仍存续的有2只。