汇添富李文：从“责任”到“行动”，ESG责任投资发展任重道远

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专题：2024ESG全球领导者大会

　　“2024 ESG全球领导者大会”于10月16日-18日在上海召开。汇添富基金管理股份有限公司董事长李文出席并发表演讲。

　　以下为演讲实录：

　　尊敬的各位领导、各位嘉宾，女士们、先生们：

　　大家下午好！

　　非常荣幸与大家再次相聚在美丽的黄浦江畔，一起参加2024 ESG全球领导者大会，共同见证这一连续第四届成功举办的盛会正在汇聚更多的全球智慧和全球力量，共同推动ESG的合作、发展与共赢。下面，我主要从三个方面，汇报一些观察和思考。

　　一、从“责任”到“行动”，ESG责任投资在全球日趋成熟

　　随着对可持续发展目标的日益重视，ESG责任投资已得到全球金融机构的广泛支持和积极参与。整体来看，虽然部分国家和地区出于政府政策、实施成本和法规复杂性等方面的考虑，ESG责任投资的积极性有所影响，但欧洲继续在全球范围内引领这一趋势，尤其是欧洲大型资产所有者成为推动ESG倡议与实践的关键力量，通过提供耐心资本和设定明确的ESG目标，有效地引导资管机构开展ESG责任投资。资管机构也积极响应，通过建立专业化团队、构建集成化系统、参与国际化合作等措施，共同推动ESG责任投资的发展。

　　总体来看，ESG责任投资在全球范围内呈现出四方面特征：

　　一是目标具体化，成功的ESG责任投资都制定了清晰的短中长期目标，确保投资策略与可持续性愿景保持一致；

　　二是流程标准化，通过建立统一的标准和规范流程，ESG责任投资理念在组织内部实现了一致性和普遍适用；

　　三是执行实质化，通过执行明确的ESG责任投资举措，包括建立反馈和优化循环机制，确保投资行动产生实质性效果；

　　四是披露透明化，通过提供全面、透明的ESG信息披露，增强市场的信任和企业的责任感，为企业ESG的持续改进打下坚实基础。

　　二、从“国际经验”到“中国实践”，ESG责任投资在中国方兴未艾

　　我国发展ESG责任投资发展重大，它既是实现进一步全面深化改革、促进经济社会可持续发展的重要路径，也是资本市场提升上市公司治理、提振投资者信心的有效手段，更是机构投资者响应中央金融工作会议精神、书写好“绿色金融”大文章的必然要求。

　　在推进ESG责任投资发展过程中，我国不仅积极借鉴海外的先进经验，参考国际主流的ESG框架和标准，同时也结合我国的发展阶段、发展基础和发展机制，深刻汲取中国传统文化的精髓，将现代ESG理念与“天人合一”、“以人为本”、“天下大同”等思想相融合，从而打造具有中国特色的ESG责任投资。

　　比如，在环境E方面，我们积极应对气候变化，制定并落实“双碳”战略，已成为全球绿色低碳转型的重要力量；在社会S方面，我们坚定推进乡村振兴，着力保障和改善民生，致力于实现全社会共同富裕；在公司治理G方面，我们坚持把党的领导与公司治理有机融合，充分发挥国有企业的优势，实现经济功能和社会功能的有机统一。这些都已成为我国ESG实践中反映中国式现代化的鲜明特征。

　　在政策和市场的双重推动下，我国的ESG责任投资展现出强劲的发展势头，并呈现出三方面特点：

　　一是监管政策持续推进，基础设施有序落地。近年来，我国在ESG领域的政策推动与监管框架逐步完善，一系列基础设施相继落地。2024年4月12日，三大交易所发布《上市公司可持续发展报告指引》，5月27日，财政部发布《企业可持续披露准则——基本准则（征求意见稿）》，6月4日，国务院国资委制定印发《关于新时代中央企业高标准履行社会责任的指导意见》，这些都为我国绿色转型和可持续发展提供了前进方向和实施路径，也为ESG责任投资的发展提供了坚实的制度保障。

　　二是企业ESG表现优化，上市公司信息披露提速。近年来，我国企业对ESG 信息披露的重视程度不断提高，披露率逐年提升。截至2024 年5 月，A 股共计近2100 家公司披露了2023年度ESG报告，披露率为39.05%，同比提升2.68 个百分点。其中，有超过95%的央企控股上市公司已实施ESG 专项披露或相关披露。可以说，ESG理念在上市公司中的重视程度正日益提升。

　　三是投资机构积极参与，金融产品日趋丰富。近年来，我国金融机构正积极顺应绿色转型趋势，不断丰富服务绿色金融、实现可持续发展的工具：其中，绿色信贷作为绿色金融体系中的成熟领域，持续为绿色项目提供资金支持；绿色债券市场规模稳步增长，已位列世界第二；绿色保险市场发展迅速，为绿色产业提供风险保障。在公募基金领域，ESG相关基金产品数量快速增长，截至2024年6月末已达484只，管理规模超4000亿元。

　　作为中国一流的资产管理机构，汇添富基金在ESG责任投资方面始终走在行业前列，是ESG责任投资的倡导者、先行者和推动者，在主动权益、被动指数、绿色债券等各领域持续加大产品布局，目前旗下ESG相关产品已达15只，其中4只获得全球知名咨询机构（美世咨询）的ESG 3评级。在多年的ESG责任投资实践中，汇添富也已形成了体系化、主动化和特色化三方面的特点。

　　一是打造了体系化的ESG投资框架。汇添富基金从战略、制度、组织、系统等多个方面打造ESG责任投资框架，将“打造负责任投资原则下的新一代投资体系”确定为公司战略之一，搭建了完善的ESG制度体系，将ESG评价体系嵌入投研流程，并成立了独立的ESG责任投资决策委员会。同时，公司持续推进ESG责任投资平台建设，并将其纳入公司智能投研IT系统，不断提升数字化水平。

　　二是推行主动化的上市公司ESG改进。汇添富在2008年加入亚洲公司治理协会（ACGA），积极以股东身份主动参与被投企业公司治理，助力推进ESG改进。此后，公司于2020年和2021年先后加入UNPRI和“气候行动100+”组织，通过加强国际交流与合作，进一步优化公司ESG责任投资体系，深化与国际理念、趋势和标准的对接，有力提升了ESG责任投资质量，从而更加有效地推动被投企业在ESG方面实现持续改进。

　　三是构建特色化的ESG评价指标体系。汇添富整合了国际国内多方ESG数据源，并对数据二次挖掘与优化，形成了独立自主的ESG数据库，目前已完成对A+H所有重点上市公司的ESG评价和持续动态更新。此外，公司还与国际机构积极合作，开发了具有自身特色的气候转型分析模型，在行业内率先实现了投资组合层面的碳减排测算与建议方案。

　　三、从“新绿”到“长青”，ESG责任投资发展任重道远

　　我国在ESG责任投资方面做了大量积极的探索，取得了快速的发展，但我们也要清醒地看到，我国ESG责任投资仍处于发展的初级阶段，面临许多挑战与不足，包括信息披露的机制和标准仍有待完善，上市公司开展ESG的主动性仍有待提升，高质量的ESG数据源尚难以获取，市场对ESG责任投资的认知仍需强化，还需要各方加强合作、汇聚合力，共同打造中国ESG责任投资的生态圈。

　　一是加快推进中国ESG责任投资基础设施建设。ESG责任投资是一项长期性、系统性工程，其基础设施建设尤为重要，需要政府监管为ESG责任投资提供方向性指引和制度保障；需要行业组织协助执行政府政策、推动行业标准的制定和实施；需要咨询机构、数据服务商、评级机构等第三方服务商提供必要的专业支持，以共同构建一个高效、透明，兼具国际水准和中国特色的ESG责任投资生态体系，为国内ESG责任投资实践提供坚实支撑。

　　二是积极推动养老金成为ESG责任投资的核心力量。以养老金为代表的中长期资金是重要的耐心资本，而ESG责任投资理念充分匹配养老金的长期属性和社会属性，两者相辅相成、相互促进。在我国积极应对人口老龄化、大力发展养老金融事业的当下，更应积极推动养老金强化ESG责任投资理念，充分发挥资金方的遴选功能，加强对养老金管理人在ESG责任投资方面的评估和考核，并共同提升ESG责任投资绩效，使养老金在成为ESG责任投资核心力量的同时，也能通过ESG责任投资获得更加稳健的中长期投资回报。

　　三是持续强化上市公司对ESG的重视与实践。上市公司是ESG生态圈的重要基石，应积极推动上市公司加强对ESG的重视和理解，结合企业自身发展阶段设定科学合理的ESG目标，通过将ESG与企业公司治理、战略管理、组织建设、产品业务布局等方面的有机结合，推动ESG的贯彻执行，并通过良好的对外沟通和信息披露，持续提升ESG绩效，更好地满足各利益相关方的需要，实现企业更高质量的发展，也实现企业长绿、股价长红。

　　四是充分发挥机构投资者在ESG责任投资中的主力军作用。以公募基金为代表的机构投资者应坚持心系“国之大者”，真正践行ESG责任投资理念，持续完善ESG投研体系，加快ESG投研团队建设和数字化建设，并发挥好专业机构投资者的作用，汇聚行业力量共同参与上市公司治理，助力上市公司质量提升和资本市场高质量发展，并持续提升投资者的获得感和满意度，努力书写好“绿色金融”这篇大文章。

　　五是不断推动社会各方加强ESG理念的教育普及。理念引领行动，媒体、教育机构在传播ESG理念这一全球可持续发展通用语言的过程中扮演着重要角色，应各方协力，顺应全新的传播规律，打造适用的场景平台，触达广泛的受众群体，讲好ESG责任投资的中国故事。ESG全球领导者大会的连续成功举办，就是媒体及相关各方合力推动ESG理念在中国落地生根的生动案例。而今天上午发布的2024上海ESG发展报告，也是包括高校智库、金融机构在内的社会各界携手助力ESG责任投资在中国高质量发展的最新成果。汇添富基金也非常荣幸参与其中，为报告贡献了我们的一份力量。

　　各位领导、各位嘉宾，作为上海建设国际金融中心和全球资管中心的重要举措，由汇添富担任首任会长单位的上海资产管理协会，自2022年9月揭牌成立以来，围绕服务实体经济发展、服务财富管理需求“两个目标”，积极凝聚银行理财、保险资管、信托公司、公募基金、券商资管、私募基金、要素市场和专业服务机构等“6+X类”共185家会员机构的力量，扎实推进各项工作，组织开展了包括“上海国际活动周”、“专业技术沙龙”等一系列具有品牌影响力的活动，连续两年发布《上海全球资产管理中心建设报告》。从10月10日到10月19日，正是“全球资产管理中心 2024上海国际活动周”的活动期间，共有13场重磅论坛盛大召开，欢迎各位领导和嘉宾积极关注。

　　上海资产管理协会自成立以来，积极响应国家号召，高度重视并持续推动ESG责任投资发展，成立了“绿色金融”专业委员会，并围绕“绿色金融与ESG投资”“全球ESG和可持续发展”“欧洲资管业可持续投资的发展及趋势”等主题开展了多场专业技术沙龙，通过深化国际国内的交流合作，持续推动上海资管行业的ESG责任投资实践。

　　展望未来，汇添富基金将责任担当、坚信长期，坚持“理性投资、价值投资和长期投资”理念，持续践行ESG责任投资，并充分发挥作为上海资产管理协会会长单位的平台作用，持续深化ESG合作，坚持共建、共享、共赢，为服务居民财富管理需求、助力资本市场改革发展、推动国家“双碳”战略和新质生产力建设、加快上海全球资管中心和国际绿色金融枢纽建设贡献新的更大力量。

　　最后，祝愿本次大会圆满成功，祝福大家健康添福、快乐添富！谢谢！

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